Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 апреля 2011 г. N 20382

Федеральная Служба по Финансовым Рынкам

Приказ
от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н

Об утверждении положения
о порядке уведомления лиц об их включении в список
инсайдеров и исключении из такого списка, положения
о передаче списков инсайдеров организаторам торговли,
через которых совершаются операции с финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товаром,
положения о порядке и сроках направления уведомлений
инсайдерами о совершенных ими операциях

В соответствии с пунктами 2 и 3 части 1 статьи 9, частью 6 статьи 10, пунктом 4 статьи 13 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350), приказываю:
утвердить прилагаемые Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положение о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях.

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

Утверждено
Приказом ФСФР России
от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н

Положение
о порядке уведомления лиц об их включении в список
инсайдеров и исключении из такого списка

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок уведомления юридическими лицами (далее - Организация), определенными в части 1 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон), лиц, включенных в список инсайдеров каждого из указанных юридических лиц об их включении в такой список и исключении из него.

II. Порядок уведомления лиц, включенных
в список инсайдеров, об их включении в такой список
и исключении из него

2.1. Организация обязана уведомить лицо, включенное в список инсайдеров данной организации или исключенное из данного списка, не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения данного лица в список инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно.
2.2. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него передается Организацией под роспись непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров Организации, или направляется на последний из известных Организации адресов указанного лица способом, позволяющим подтвердить факт получения данного уведомления таким лицом. Уведомление в бумажной форме должно быть подписано уполномоченным лицом и скреплено печатью Организации. Уведомление, содержащее более одного листа, должно быть сшито, а листы уведомления - пронумерованы.
2.3. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него должно содержать следующие сведения:
2.3.1. В отношении Организации:
- полное фирменное наименование Организации;
- ИНН и ОГРН Организации;
- место нахождения и иной адрес для получения Организацией почтовой корреспонденции;
- контактные телефон, факс и адрес электронной почты Организации.
2.3.2. В отношении юридического лица, включенного в список инсайдеров, которому направляется уведомление:
- полное фирменное наименование юридического лица;
- ИНН и ОГРН юридического лица;
- дата включения (исключения) юридического лица в список (из списка) инсайдеров;
- основание направления уведомления (включение в список инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);
- основание включения (исключения) юридического лица в список (из списка) инсайдеров.
2.3.3. В отношении физического лица, включенного в список инсайдеров, которому направляется уведомление:
- фамилия, имя, отчество физического лица;
- дата и место рождения физического лица;
- основание направления уведомления (включение в список инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);
- дата включения или исключения физического лица в список или из списка инсайдеров;
- основание включения или исключения физического лица в список или из списка инсайдеров.
2.4. Уведомление о включении лица в список инсайдеров должно также содержать информационное сообщение о требованиях Федерального закона в отношении инсайдеров Организации.
2.5. Уведомления о включении лица в список инсайдеров или исключении из него рекомендуется составлять по образцу согласно приложению к настоящему Положению.
2.6. В случае изменения реквизитов Организации, указанных в пункте 2.3.1 настоящего Положения, Организация обязана информировать всех лиц, включенных в список инсайдеров Организации, о произошедших изменениях в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты произошедших изменений или в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда Организация узнала или должна была узнать о произошедших изменениях.
2.7. Если уведомление, направленное Организацией по последнему из известных ей адресов лица, внесенного в список инсайдеров, не было получено указанным лицом по обстоятельствам, не зависящим от Организации, Организация направляет уведомление о таком факте федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда организация узнала о соответствующем факте.
2.8. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Положением уведомлений. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в Организации в течение не менее пяти лет с даты исключения лица из списка инсайдеров Организации.

Приложение
к Положению о порядке
уведомления лиц об их включении
в список инсайдеров и исключении
из такого списка

РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ

от "__" _________ 201_ г.
N ___________

                                УВЕДОМЛЕНИЕ
о включении лица в список инсайдеров
(исключении лица из списка инсайдеров)

    КонсультантПлюс: примечание.
Нумерация   пунктов  в  таблице  дана  в  соответствии   с  официальным
текстом документа.

Обращаем  Ваше  внимание,  что  с момента внесения лица в список инсайдеров
Организации в отношении  данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения,
предусмотренные  статьей  6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ
"О  противодействии  неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию  рынком  и о внесении изменений в отдельные законодательные
акты   Российской   Федерации"  (далее  -  Федеральный  закон),  определена
ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое
лицо  возлагаются  обязанности,  предусмотренные  статьей  10  Федерального
закона <*>.

Наименование должности
уполномоченного лица Организации <**> _____________ _______________________
(подпись)     (инициалы, фамилия)
<**>                <**>

                                                 М.П. <**>
(печать) <**>

--------------------------------
<*> Указывается при направлении уведомления о включении лица в список инсайдеров.
<**> Проставляются в случае направления уведомления на бумажном носителе.

Утверждено
Приказом ФСФР России
от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПЕРЕДАЧЕ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ,
ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВЫМИ
ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРОМ

1. Настоящее Положение устанавливает порядок передачи списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее - организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
2. Настоящее Положение распространяется на юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - юридические лица).
3. Список инсайдеров передается юридическим лицом всем организаторам торговли, через которые совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации указанного юридического лица.
4. При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товар, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации указанного юридического лица, а также контактную информацию о юридическом лице.
5. Вместе со списком инсайдеров юридические лица передают письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных (копии письменных согласий, заверенные уполномоченным лицом юридического лица). Такие письменные согласия включают в себя:
5.1. фамилию, имя, отчество, адрес физического лица, включенного в список инсайдеров, номер основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе;
5.2. наименование и адрес организатора торговли, получающего согласие физического лица, включенного в список инсайдеров, и которому передается список инсайдеров;
5.3. цель обработки персональных данных - соблюдение требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
5.4. перечень персональных данных, содержащихся в списке инсайдеров, на обработку которых дается согласие физическим лицом, включенным в список инсайдеров;
5.5. указание на то, что организатор торговли вправе осуществлять с персональными данными любые действия (операции), включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных, а также общее описание используемых организатором торговли способов обработки персональных данных (в случае наличия соответствующей информации на сайте организатора торговли в сети Интернет);
5.6. указание на то, что согласие действует в течение срока нахождения физического лица в списке инсайдеров, а также порядок отзыва согласия.
6. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридические лица должны передать соответствующим организаторам торговли вносимые в список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями. При этом письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных передаются только в отношении вновь включенных в список инсайдеров лиц.
7. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы юридическими лицами организаторам торговли не позднее начала торгового дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров).
8. При установлении организатором торговли порядка передачи ему списков инсайдеров юридическими лицами организатор торговли обеспечивает свободный доступ к соответствующей информации на своем сайте в сети Интернет.
При установлении порядка передачи списков инсайдеров организатор торговли не вправе предусматривать предоставление иной информации, помимо информации, указанной в пунктах 4 и 5 настоящего Положения.
При установлении организатором торговли способов передачи списков инсайдеров внутренний документ организатора торговли должен содержать не менее двух способов его передачи (основной и резервный/резервные). При этом выбор способа передачи списков инсайдеров из способов, установленных организатором торговли, осуществляется юридическим лицом, который передает список инсайдеров.
9. Организатор торговли отказывает юридическому лицу в приеме списка инсайдеров в следующих случаях:
9.1. не указаны сведения, предусмотренные в пункте 4 настоящего Положения;
9.2. финансовые инструменты, иностранные валюты и (или) товары, указанные юридическим лицом при передаче списка инсайдеров, не допущены к торгам у организатора торговли либо в отношении них не подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;
9.3. не передано письменное согласие физического лица, включенного в список инсайдеров, на обработку персональных данных физического лица;
9.4. список инсайдеров передан способом, не предусмотренным внутренним документом организатора торговли.
10. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров, организатор торговли направляет этому лицу подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате и времени его получения.

Утверждено
Приказом ФСФР России
от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ИНСАЙДЕРАМИ
О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ

1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является данная ценная бумага.
2. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров хозяйствующего субъекта, включенного в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающего доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации, обязаны уведомлять указанный хозяйствующий субъект, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является данный товар.
3. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.
4. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров аудиторов (аудиторских организаций), оценщиков (юридических лиц, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональных участников рынка ценных бумаг, кредитных организаций, страховых организаций, а также иных юридических лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.
5. Лица, указанные в пунктах 1 - 4 настоящего Положения, обязаны направить уведомления в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами по форме согласно рекомендуемому образцу (приложение к настоящему Положению).
6. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть направлены в соответствующие организации способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления, в том числе путем представления в экспедицию данной организации, направления почтового отправления с уведомлением о вручении, направления электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью.
7. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть направлены в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков одним из следующих способов:
7.1. представление в экспедицию центрального аппарата федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
7.2. направление почтового отправления с уведомлением о вручении;
7.3. направление электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью;
7.4. направление уведомления через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена, ссылка на который расположена на сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет (www.ffms.ru) в разделе "Электронный докуметооборот".
8. Уведомление, представляемое в бумажной форме:
8.1. должно быть подписано;
8.2. должно быть скреплено печатью, если оно представляется (направляется) юридическим лицом;

КонсультантПлюс: примечание.
Нумерация подпунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.

8.2. должно быть пронумеровано и прошито, если оно насчитывает более одного листа.

Приложение
к Положению о порядке и сроках
направления уведомлений инсайдерами
о совершенных ими операциях

РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ

                                                     Федеральный орган
исполнительной власти
в области финансовых рынков

                                УВЕДОМЛЕНИЕ
о совершении инсайдером операции с финансовым инструментом,
иностранной валютой или товаром

Дата         Подпись        (Расшифровка подписи)

--------------------------------
<*> Проставляются в случае направления уведомления на бумажном носителе.